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  融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以

  下简称“中国证监会”)2004 年 3 月 19 日证监基金字[2004]32 号文件“关于同意融通行

  业景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于 2004 年 4 月 29 日正式生效。

  投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板股票。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

  本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 9 日,有关财务数据截止日为 2020 年 3

  月 31 日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(本招募说明书中的财务资料未经审计);

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容及增加 C 类别基金份额修订

  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

  独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。安装三辊闸系统

  独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

  独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独立董事。

  董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理,兼任投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线 月至今,任公司董事。

  董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今,任公司董事。

  董事 Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科学历,现任日兴资产管理有限公司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理,日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020 年 2 月至今,任公司董事。

  董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

  董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司董事。

  监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,实名制三辊闸现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月至今,任公司监事。

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月至今,任公司董事长。

  总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司总经理。

  常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

  督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,任公司督察长。

  邹曦先生,中国人民银行研究生部金融学硕士,19 年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。2001年2月加入融通基金管理有限公司,历任市场拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总监、公司

  权益投资负责人、融通行业景气证券投资基金基金经理(2007 年 6 月 25 日至 2012 年 1 月

  18 日)、融通内需驱动混合型证券投资基金基金经理(2009 年 4 月 22 日至 2011 年 1 月

  21 日)、融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018 年 6 月

  15 日至 2019 年 6 月 19 日),现任公司权益投资总监、融通行业景气证券投资基金基金经

  理(2012 年 7 月 3 日起至今)、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2017

  年 2 月 18 日起至今)、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2020年 1 月 2 日起至今)。

  自 2007 年 6 月 25 日起至 2008 年 3 月 30 日,由冯宇辉先生和邹曦先生共同担任本基金

  自 2012 年 1 月 12 日起至 2012 年 1 月 18 日,由邹曦先生和严菲女士共同担任本基金的

  自 2012 年 1 月 19 日起至 2012 年 7 月 2 日,由严菲女士担任本基金的基金经理。

  自 2012 年 7 月 3 日起至 2015 年 6 月 19 日,由邹曦先生和严菲女士共同担任本基金的

  公司权益公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生,研究部总经理、基金经理彭炜先生,组合投资部总监、

  电 线 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

  行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海

  证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通

  银行一级资本位列第 11 位,连续五年跻身全球银行 20 强;根据 2019 年美国《财富》杂志

  发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 150 位,较上年提升 18 位。

  截至2019年12月31日,交通银行资产总额为人民币99,056亿元。2019年1-12月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 772.81 亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  任先生 2020 年 1 月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018 年 8 月至

  2020 年 1 月任本行副董事长(其中:2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责)、执

  执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公司非

  执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014

  贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理

  部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、

  岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。

  任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  截至 2019 年 12 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 433 只。此外,交通银行还托

  管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE 资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

  办公地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

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  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室

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  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

  注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

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  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  办公地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

  (45)北京虹点基金销售有限公司(北京乐融多源投资咨询有限公司)(仅销售 A 类基金份额)

  办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 座 17 层

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

  注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

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  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

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  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

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  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

  通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。

  本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金严格限定将不低于80%的股票资产投资于行业景气趋势良好的投资对象,行业景气趋势良好是指行业处于景气复苏以及上升阶段而发展态势良好,即行业目前的整体运行状况或者未来的发展趋势(主要是指行业运作效率以及收入、利润增长情况)优于宏观经济、其他行业或其自身历史状况。

  同时,本基金将结合对阶段性市场状况的研判,以不超过基金股票投资 20%的部分对价值被低估或成长性良好的非景气行业上市公司进行适度投资,调整投资组合,把握投资

  在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘具备行业代表性的个股。追求投资组合流动性、盈利性、安全性的中长期有效结合。

  自上而下与自下而上相结合,结合宏观经济状况、资本市场运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。

  本基金投资于股票的比例为基金资产净值的30%-95%;投资于权证的比例为基金资产净值的0-3%;投资于债券和现金的比例为基金资产净值的5%-70%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  通过宏观经济、行业分析完成行业资产配置。主要是对行业所处周期、发展前景、相关结构性因素进行分析和判断,确定行业的相对投资价值。本基金将选择处于行业景气复苏以及上升阶段的行业作为重点配置对象。

  行业研究员通过研究各行业的经营发展状况,特别是关注各行业的关键因素的变化情况,对行业的景气趋势作出定性判断。例如,我们使用产量(轿车行业)、开工率或价格(石化行业)、吞吐量(港口行业)等指标来评判行业的景气程度。同时,根据本公司所开发的行业景气监测系统,利用行业本身的效率指标(例如固定资产周转率等)、盈利指标(例如毛利率等)的时间序列数据等判别行业的景气趋势。

  对于同时处于景气上升期的拟入选行业群,将考虑各相关上市公司受所属行业景气上升因素影响而带来的业绩增长情况、行业估值水平确定配置对象。

  在公司代表性不强或景气趋势平缓或下降的行业中,我们将通过自下而上精选个股并控制投资比重来补充资产配置,并视市场情况定期评估投资绩效及适度动态优化投资组合。

  强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票,把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映,本基金将选择处于行业景气恢复或者上升阶段中具有代

  (1)企业成长性较好,市场竞争能力强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性;

  (2)企业盈利能力较强,主营业务盈利水平较高;财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高;

  (4)企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位;

  (6)针对不同行业采用相应的估值方法在优势企业中选择具有估值优势的公司进行投资。

  (1)充分研判行业景气程度及企业具体经营情况,以业绩成长和股价低估作为选择投资对象的重要标准。

  (2)以现代投资理论为指导,在组合投资中致力于引进金融工程方法构建备选组合、优化组合与实时评价组合的系统。

  (3)重视对趋势的把握,强调资产战术性配置的时点选择,顺势而为,灵活操作,根据不同行业的景气度变化对投资组合进行动态调整。

  分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。

  根据权证作为衍生品种本身的特性和作用,基金在权证投资上主要运用以下投资策略:基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权证投资策略;基于权证杠杆比率及Delta对冲比率分析基础上的权证替换投资策略;基于Black-Scholes等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。

  2)实行投资流程控制,在充分研究的基础上参与权证的投资。权证投资必须有公司内部研究报告的支持,研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融工程定量分析。

  基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于资产支持证券。

  基金可在与投资目标一致的前提下,买入并持有资产支持证券,以获取相应的利息收入。

  根据对利率趋势、提前还款率等的预期,预测资产支持证券收益率的变化趋势,从而决定对资产支持证券的买入或卖出。

  通过对资产支持证券的信用评估,分析预期违约率和违约损失率的变化趋势,评估其信用利差是否合理,并预测其变化趋势,通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。

  基金通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标,将资产支持证券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较,确定其是否具有相对价值,从而决定对其整体或个券的买入和卖出。

  a、通过严格的投资流程控制投资风险,基金经理及有关人员必须严格执行投资授权制度。

  b、在投资资产支持证券时,首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收益报告和投资建议,基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限,参考固定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告,充分评估资产支持证券的风险收益特征,确定具体投资方案,在严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。

  c、交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产支持证券投资比例及交易对手风险控制等。

  d、固定收益部对资产支持证券投资进行风险和绩效评估,密切跟踪影响基金所投资资产支持证券信用质量变化的各种因素,并在投资中进行相应操作,以规避信用风险的上升。

  e、公司固定收益部负责不断完善资产支持证券定价模型,并评估模型风险。密切跟踪影响资产支持证券收益率变化的各种因素,并评估其对资产支持证券持有期收益的影响,并进行相应的投资操作。

  f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排,并考虑其对基金资产流动性的影响,分散投资,确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。

  g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素,并评估其对资产支持证券投资价值的影响,并进行相应的投资决策。

  h、不断完善内部控制制度及相应技术手段,使基金相关操作以谨慎安全的方式进行,dafabet大发官网唯一确保基金及持有人利益得到保障。

  i、严格审查所投资资产支持证券的法律文件,确保各业务环节都有适当的法律保障。

  (1)研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告,并在此基础上进行投资论证,做出投资建议提交给基金经理,并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。

  (2)基金经理根据研究部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布,形成资产配置提案报投资决策委员会。

  (3)投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案,形成资产配置计划书。

  (4)基金经理根据投资决策委员会的决策,制定相应的投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。

  (5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交

  (6)交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。

  (7)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督,投资组合方案执行完毕,基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。

  投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。本基金可投资于股票、国债、金融债和企业债(包括可转债)。投资组合必须符合以下规定:

  2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

  4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通量的10%;

  A、持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10%;

  B、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%;

  C、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  D、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%;

  E、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不符合上述第B项和第D项规定的比例,基金管理人将在10个交易日内调整完毕;

  G、基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出。

  6、现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;

  7、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

  8、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,深圳专业三辊闸生产厂家基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  因基金规模或市场变化导致投资组合超出上述比例不在限制之内,基金管理人应在合理期限内进行调整,以达到上述标准。

  本基金的业绩比较基准为“沪深300指数收益率×70%+中债综合全价(总值)指数收益率×30%”。

  本基金托管人交通银行根据基金合同规定,于 2020 年 4 月 27 日复核了本报告中的财

  务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金基金合同生效日为 2004 年 4 月 29 日,本基金最近 10 个完整会计年度的投资业

  阶段 (1) 标准差(2) 准收益率(3)准收益率标 (1)-(3)(2)-(4)

  注:本基金的业绩比较基准分段计算:自基金合同生效日至 2009 年 12 月 31 日,本基

  金的业绩比较基准为:70%×上证综合指数 + 30%×银行间债券综合指数;自 2010 年 1 月

  1 日至 2015 年 9 月 30 日,本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中信标

  普全债指数收益率×30%;自 2015 年 10 月 1 日起至今,本基金的业绩比较基准为“沪深

  基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。具体计算方法如下:

  基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类、B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.50%。

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

  双方核对无误后,基金托管人于次月首 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (4)上述 1 中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前 3 个工作日在指定媒介公告。

  本基金 A/B 类基金份额的申购费用由其基金申购人承担,不列入基金资产。主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。A 类基金份额的申购费用在投资者申购 A类基金份额时收取,称为前端申购费用;B 类基金份额的申购费用在投资者赎回 B 类基金份额时收取,称为后端申购费用。本基金 C 类基金份额不收取申购费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,赎回费在扣除归入基金资产部分后,其余用于支付注册登记费和相关的手续费。

  本基金对通过基金管理人的直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的非养老金客户实施差别的申购费率。

  上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

  通过基金管理人的直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户的申购费为每笔 100 元。

  基金份额每多持有一年,其后端申购费率按 25%递减,最低为零,精确到小数点后四位,小数点后第五位舍去。

  本基金 A/B 类基金份额的赎回费率随着持有份额的时间递减,同时对 A 类基金份额区

  上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括:

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人届时将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,深圳智能三辊闸生产厂家在招募说明书更新时对其进行更新。

  对于普通客户而言,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人,收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日基金份额持有人,赎回费用在扣除销售代理费用和注册登记费等相关手续费用后,余额不低于赎回费的 25%归基金财产。

  对于通过直销柜台赎回 A 类基金份额的养老金客户而言,对持续持有期少于 7 日的基

  金份额持有人,赎回费率为 1.5%,收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于7 日基金份额持有人设置特定赎回费率,特定赎回费率为原赎回费率的 25%,收取的特定赎回费全额计入基金财产。

  (2)本基金 C 类基金份额的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:

  3)补差费率:对于缴纳前端认购(申购)费用的基金份额,转出基金的申购费率(或

  认购费率)高于转入基金的申购费率(或认购费率)时,补差费为 0;转出基金的申购费率(或认购费率)低于转入基金的申购费率(或认购费率)时,按申购费率(或认购费率)的差额收取补差费。对于缴纳后端认购(申购)费用的基金份额,在基金转换时,不收取补差费;对于缴纳后端认购(申购)费用的基金份额,在基金转换至货币型基金时,补差费按照转出基金正常赎回时的后端费用收取。

  4)基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申(认)购费率为基础计算,累计不超过最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额。

  本基金注册登记机构将按新的申购费率计算投资者的前端申购费用,同时,本基金注册登记机构也将按照新的申购费率计算本基金前端收费模式的基金转换业务的补差费用。

  5)转换费及补差费由转换申请人承担,其中转换费的 25%归转出基金基金财产(但对持续持有期少于 7 日的客户收取的赎回费全额计入基金财产),转换费的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。

  3、基金的申购费率、赎回费率、转换费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在指定媒介公告。

  本招募说明书根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

  2020 年 5 月 11 日公告的《关于融通行业景气证券投资基金增设 C 类基金份额并修订基金

  合同部分条款的公告》及本基金基金合同、托管协议的修订,对本基金管理人最近一期刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、“四、基金托管人”、“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十二、基金资产的估值”、“十三、基金的收益分配”、“十四、基金的费用与税收”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金的终止与清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”等章节内容。

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